关于做好证券投资基金配售新股工作补充通知
关于进一步做好证券投资基金配售新股工作的补充通知
为进一步做好证券投资基金试点工作，保护基金投资者利益，促
进证券市场健康稳定发展，根据新股发行和基金配售新股情况，现将
《关于证券投资基金配售新股有关问题的通知》(证监基字[1998]28
号)中的有关规定调整如下：
一、公开发行量在5000万股(含5000万股)以上的新股，按不低于
公开发行量20％的比例供各基金申请配售，具体配售比例由主承销商
和发行人商定。发行公司的招股说明书和发行公告应按照有关规定，
就配售新股事宜进行说明，提醒投资者注意面向公众的实际发行量。
二、每只基金一年内用于配售新股的资金额，累计不得超过该基
金募集资金的30％，但基金所配售的总股本在4亿股以上公司发行的
新股，所用资金不计入上述资金额。
三、每只基金一年内所配售的全部新股，占配售新股资金总额5
0％部分，自配售之日起6个月内不能流通，由托管银行监督执行；其
余50％部分，自新股上市之日起即可流通。
四、基金认购上市公司新增发行的股票、上市公司配股剩余股票
，其配售数量、分配方式及冻结时间等具体事宜由主承销商和发行人
协商决定，认购的程序可比照新股配售程序执行。所占用资金不计入
配售新股的资金总额。
五、本通知自公布之日起实施。
中国证券监督管理委员会
1999年11月11日
为进一步做好证券投资基金试点工作，保护基金投资者利益，促
进证券市场健康稳定发展，根据新股发行和基金配售新股情况，现将
《关于证券投资基金配售新股有关问题的通知》(证监基字[1998]28
号)中的有关规定调整如下：
一、公开发行量在5000万股(含5000万股)以上的新股，按不低于
公开发行量20％的比例供各基金申请配售，具体配售比例由主承销商
和发行人商定。发行公司的招股说明书和发行公告应按照有关规定，
就配售新股事宜进行说明，提醒投资者注意面向公众的实际发行量。
二、每只基金一年内用于配售新股的资金额，累计不得超过该基
金募集资金的30％，但基金所配售的总股本在4亿股以上公司发行的
新股，所用资金不计入上述资金额。
三、每只基金一年内所配售的全部新股，占配售新股资金总额5
0％部分，自配售之日起6个月内不能流通，由托管银行监督执行；其
余50％部分，自新股上市之日起即可流通。
四、基金认购上市公司新增发行的股票、上市公司配股剩余股票
，其配售数量、分配方式及冻结时间等具体事宜由主承销商和发行人
协商决定，认购的程序可比照新股配售程序执行。所占用资金不计入
配售新股的资金总额。
五、本通知自公布之日起实施。
中国证券监督管理委员会
1999年11月11日