财务内控制度

    财务内控制度。1.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则.对会员的证券自营业务实施监督。    2.证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务作出详细规定，并实施监督。财务内控制度    3.证券交易所每年应对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易规则等情况进行抽样或者全面检查.并将检查结果上报证监会。证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录其他文件、资料。财务内控制度

 

    4.证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动汇报有关问题。证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。财务内控制度