新股资金申购与股份解除限售

   二 新股资金申购与股份解除限售

　　33.问：投资者用于申购新股的资金何时可以解冻？

　　答：根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》及《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》及《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》等有关规定，申购资金解冻日一般为T＋4日(T日为申购日)，但发行人和其主承销商也可向证券交易所申请申购资金解冻日为T＋3日，即投资者可提前一天使用未中签部分的申购资金。关于申购资金解冻日的安排，发行人会在网上发行公告中予以说明，请投资者注意有关情况。

　　34.问：有限售条件流通股股东如何办理股份解除限售手续？

　　答：有限售条件流通股限售期满，由上市公司申请办理该部分股份解除限售手续。

　　上海市场，上市公司先向中国结算上海分公司办理有限售条件流通股股东持股情况查询，再向上海证券交易所申请办理解除限售，中国结算上海分公司依据上海证券交易所发送的上市通知及经交易所确认的有限售条件流通股上市流通申请办理解除限售。上海市场的具体办理流程及需提供的材料请参见中国结算公司网站：“→业务规则→上海市场→登记与存管”栏目下的《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》。

　　深圳市场，上市公司先向中国结算深圳分公司办理有限售条件流通股股东持股情况查询，然后向深圳证券交易所申请解除限售，经深圳证券交易所确认后，上市公司再向中国结算深圳分公司申请办理解除限售，并提供深圳证券交易所的确认文件及中国结算深圳分公司要求的其他材料。深圳市场的具体办理流程及需提供的材料请参见中国结算公司网站：“→业务规则→深圳市场→登记与存管”栏目下的《中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。