交易市场业务(人民币特种股票)补充规则

    上海证券交易所交易市场业务(人民币特种股票)补充规则



　　第一章　　总则

　　第一条 根据《上海市人民币特种股票管理办法》、《上海市人民币特种

股票管理办法实施细则》和《上海证券交易所交易市场业务规则》制订本规则。

　　第二条 除本规则规定外，人民币特种股票(以下简称Ｂ种股票)交易业务

按《上海证券交易所交易市场业务规则》的规定办理。

　　第三条 本规则所称营业日，为本所、上海市Ｂ种股票业务结算银行、纽

约的银行同时营业的工作日。



　　第二章　　名册登记和开户

　　第四条 境内的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可委托证券商

代为办理：境外的委托人办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户，可通过境外证券

代理商代为办理。

　　第五条 办理名册登记和开立Ｂ种股票帐户时，如属个人投资者，须提供

有效的本人护照、身份证；如属机构投资者，须提供登记注册的证明文件、董

事会决议书和授权证券交易执行人的书面授权书，以及授权证券交易执行人的

护照、身份证等。

　　第六条 前条所称授权证券交易执行人，必须为境外居民。境内个人投资

者和委托他人代理买卖Ｂ种股票，其代理人也必须为境外居民。



　　第三章　　委托买卖

　　第七条 受理B种股票委托买卖业务的，必须是证券主管机关批准可经营B

种股票经纪业务的证券商。

　　第八条 机构投资者委托买卖B种股票，必须由授权证券交易执行办理。

　　第九条 委托人的境外委托买卖Ｂ种股票时，必须通过境外证券代理商办

理。

　　第十条 委托买卖成交后，证券商须在成交日向委托人发出成交通知；在

委托人履行交割手续后，将“成交过户交割凭单”交给委托人。



　　第四章　　交易

　　第十一条 Ｂ种股票交易按电脑申报竞价方式进行，并以每1000元面值为

一个交易单位。

　　第十二条 证券商进行B种股票买卖申报,须在本所同意的一个交易席位进

行。



　　第五章　　清算交割

　　第十三条 Ｂ种股票交易在成交后第四个营业日(即T+3)进行清算交割。

　　第十四条 经营Ｂ种股票经纪业务的证券商，须交纳５万美元的清算交割

准备金。

　　第十五条 证券商办理Ｂ种股票清算交割及价款划，按清算银行的要求执

行。



　　第六章　　过户

　　第十六条 Ｂ种股票买卖成交后，由本所统一办理过户手续。

　　第十七条 买入Ｂ种股票的委托人,在未完成过户手续前,不得将其卖出。



　　第七章　　费用

　　第十八条 Ｂ种股票上市、交易、清算、过户等所发生的费用以人民币计

价，用美元支付，其折算率按《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》的

规定办理。

　　第十九条 Ｂ种股票上市初费按发行面额的1‰交纳,起点金额为1500美元

最高不超过5000美元。上市月费按发行面额的0.05‰交纳，起点金额为50美元

最高不额过200美元。

　　第二十条 委托人在本所开立Ｂ种股票帐户，按下列标准交纳费用；

　　一、个人投资者20美元；

　　二、机构投资者100美元。

　　第二十一条 Ｂ种股票买卖成交后,委托人在办理交割时,按成交金额0.6%

的比例向证券商交纳佣金，起点金额为20美元。

　　第二十二条 Ｂ种股票大宗交易佣金的交纳标准为：成交金额在50万元，

至500万元（含500万元）,按5‰交纳;成交金额在500万元以上的,按4‰交纳。

　　第二十三条 Ｂ种股票买卖成交后，委托人须在办理交割时，按成交面额

0.1％的比例交纳过户费，起点为１美元。

　　第二十四条 Ｂ种股票买卖成交后，委托人须在办理交割时，依照税务机

关的规定，按成交金额0.3％的比例交纳印花税。

　　第二十五条 Ｂ种股票投资者，如因抵押需要开付“Ｂ种股票库存证明”

须按库存证明所开列面额0.02％的比例向本所交纳手续费，起点为5美元。

　　第二十六条 证券商受托买卖Ｂ种股票成交后，须向本所交纳成交金额

0.3‰的经手费，起点为5美元。



　　第八章　　纠纷处理

　　第二十七条 Ｂ种股票交易中的争议与纠纷，按《上海市人民币特种股票

管理办法实施细则》第四十九条规定办理。



　　第九章　　附则

　　第二十八条 本规则未尽事宜,除比照有关规定执行外,本所将修订补充。

　　第二十九条 本规则经本所理事会讨论通过,报证券主管机关核准后施行,

修订时亦同。

　　第三十条 本规则解释权属本所理事会。