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证券经纪业务主要包括哪些方面

证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪,证券投资咨询,证券经纪业务与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理及其他证券业务。另外,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。证券经纪业务按照相关法规的规定,投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次,投资者与证券公司签署《风险揭示书》、《客户须知》,签订《证券交易委托代理协议》,开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。根据《证券公司监督管理条例》第三十八条,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪业务证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。

证券经纪业务主要包括哪些方面更新时间:2022-07-28 10:02:49